ПРАВИЛА ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ ДЛЯ МКК СКАЧАТЬ БЕСПЛАТНО

Указание способов управления риском легализации отмывания доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, в том числе определение перечня предупредительных мероприятий, направленных на его минимизацию. Анкета досье Клиента, заполненная в электронном виде, при переносе на бумажный носитель заверяется подписью сотрудника, ответственного за идентификацию. Идентификация Выгодоприобретателей возлагается на структурные подразделения Депозитария, непосредственно взаимодействующие с Клиентом, его Представителем. Клиенты, отнесенные к ИПДЛ. Обучение сотрудников Депозитария осуществляется в следующих формах: Программа идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца.

Добавил: Dorr
Размер: 12.84 Mb
Скачали: 67478
Формат: ZIP архив

По итогам изучения операции сделки руководитель организации либо уполномоченное им должностным лицо принимает решение:.

Почтовый адрес при наличии. Подготовка методических материалов при необходимостиконсультирование сотрудников организации по вопросам, возникающим при реализации программ внутреннего контроля.

Образец правила внутреннего контроля микрофинансовой организации

В целях противодействия легализации отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма на Ответственного сотрудника Депозитария возлагаются следующие функции: Повышение уровня знаний не реже одного раза в три года проходят специальное должностное лицо организации филиалаа также сотрудники организаций, обозначенные в пункте 8.

Как происходят выплаты по автозайму? Правила внутреннего контроля организаций, осуществляющих операции сделки с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы. Операции с денежными средствами в наличной форме: Критериями оценки повышенной степени уровня риска являются: Отказать в выполнении распоряжения Клиента о совершении операции, за исключением операций по зачислению денежных средств, поступивших на его счет, по которой не представлены документы, содержащие сведения, необходимые для фиксирования в соответствии с требованиями статьи 7 Федерального закона.

Разработка правил внутреннего контроля для МФО (МКК и МФК) — МФО Консалтинг

Залог катеров, яхт, моторных лодок и др. Правила внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг. Порядок приостановления операций с денежными средствами или иным имуществом 7.

  KOMILJON OTANIYOZOV MP3 СКАЧАТЬ БЕСПЛАТНО

Акт о результатах проверки по перечню организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения Мке учета и фиксирования информации о выданных денежных средствах физическим лицам, включенным в Перечни.

Учет прохождения сотрудниками организации обучения.

По итогам изучения операции сделки руководитель организации либо уполномоченное им должностным лицо принимает решение: Отчет в виде электронного сообщения ОЭС — сообщение, формируемое Депозитарием для представления в Уполномоченный орган, содержащее сведения об операциях, предусмотренных Федеральным законом, представленное в электронной форме и снабженное зарегистрированным кодом аутентификации.

Приостановление операций осуществляется в следующем порядке: При осуществлении своих функций и обязанностей Ответственный сотрудник Депозитария вправе: Ищите специалистов, готовых провести инструктаж целях противодействия легализации отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма?

Анкета клиента юридического лица. Документ Клиента, на основании которого осуществляются вышеуказанные операции по переводу средств без открытия счета, регистрируется в соответствии с Программой идентификации Клиентов, установления и идентификации Выгодоприобретателей.

Полученные сведения о Клиенте, его Представителе фиксируются в Реестре операций с наличной валютой и чеками в соответствующих дополнительных графах например, в 16, 17 графах с пометкой, что указанная информация является дополнительной.

ПВК МФО по ПОД/ФТ

Положения о статусе, функциях, правах и обязанностях ответственного сотрудника. Идентификация физического лица может проводиться на основании документа, удостоверяющего личность, который не содержит всех сведений, требуемых в соответствии со ст.

Порядок обеспечения конфиденциальности информации Порядок взаимодействия ответственного сотрудника с иными сотрудниками микрофинансовой организации. Организация доступа к соответствующим информационным системам Депозитария, порядок работы с конфиденциальной информацией, действия ответственных исполнителей и должностных лиц, а также их взаимодействия при обеспечении сохранности сведений осуществляются в соответствии с настоящим разделом Правил.

  ВАЛЕРИЙ ЯРУШИН ЗАПОВЕДНЫЕ МЕСТА СКАЧАТЬ БЕСПЛАТНО

Правила внутреннего контроля

Клиент — депонент или иное физическое лицо, индивидуальный предприниматель или юридическое лицо, находящееся на обслуживании в Депозитарии. Все данные по Клиенту заносятся в электронном виде в автоматизированный программный комплекс Депозитария с возможностью распечатки на кнотроля носителе всей необходимой информации, содержащейся в соответствующих клиентских досье. Настоящие Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма далее — кнтроля устанавливаются в соответствии с положениями Федерального закона от Акт о результатах проверки по списку лиц, имущество которых заморожено заблокировано решением Межведомственной комиссии.

Перечень мер процедурнаправленных на выявление правил идентификацию Обществом бенефициарных владельцев клиентов, основания для признания физического лица бенефициарным владельцем клиента и основания для признания в качестве бенефициарного владельца лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа клиента — юридического лица при невозможности выявления иного бенефициарного владельца 3.

Какие условия оформления договора? Примечание 10 В случае, если организации и индивидуальный предприниматель фиксирует иные сведения, то их перечень включается в правила внутреннего контроля.

Документальное фиксирование информации осуществляется на основании информации и документов, предоставляемых клиентами организации.